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广发基金管理有限公司关于增加浦发银行为广发天天红发起式货币市

 2019-11-07 10:59:32  来源:互联网 

根据上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦东发展银行”)与广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)签订的销售协议,本公司决定新增广发天大洪首创货币市场基金a股(基金代码:000389),由浦东发展银行发售。从2019年10月16日起,投资者可以在浦东发展银行开立账户,购买和赎回该基金的股份。

投资者可以通过以下渠道查询详情:

(1)上海浦东发展银行有限公司

客户服务号码:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(2)广发基金管理有限公司

客户服务电话号码:95105828(免费)或020-83936999

公司网站:www.gffunds.com.cn

风险提示:公司承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。该基金过去的表现及其净值不能预测其未来的表现。公司提醒投资者,投资决策后,投资者应承担因基金经营状况和基金净值变化而产生的投资风险。投资者在投资基金时,应仔细阅读基金合同、更新后的招股说明书等文件。

特此宣布。

广发基金管理有限公司

2019年10月16日

广发基金管理有限公司为广发证券交易所型开放式指数证券投资基金开通现场申购赎回业务

为了更好地满足投资者的需求,根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的业务计划,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定从10月21日起在其广发中国证券及房地产交易型开放式指数证券投资基金(现场“全金融”代码:159940)中增加现场赎回业务。 2019年与中国银行股份有限公司基金托管人达成协议并报中国证监会备案后,保留原有场外实物赎回方式,并对基金的基金合同进行相应修改。 现将有关事项公告如下:

一、现场购买和赎回规则

增加现场申购和赎回模式后,基金将有两种模式:“场外实物申购和赎回”和“现场申购和赎回”。其中,实物申购和赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办理,现场申购和赎回通过深圳证券交易所办理。

基金将分别编制场外实物购买和赎回清单以及现场购买和赎回清单。交易日的申购和赎回清单将在当天市场开盘前公布。其中,场内申购和赎回清单在深交所和基金管理人网站上公布,场外实物申购和赎回清单在基金管理人网站上公布。

1.购买和赎回地点

投资者应当在认购和赎回代理证券公司办理基金认购和赎回业务的营业场所或者通过认购和赎回代理证券公司提供的其他方式办理基金认购和赎回业务。

基金管理人应当在开始申购、赎回业务前公布申购、赎回机构名单,并可根据实际情况增减申购、赎回机构,并予以公告。

2.购买和赎回的开放日期和时间

(1)开放日和开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定宣布暂停申购和赎回的除外。

基金合同生效后,如有新的证券交易市场、证券交易所交易时间发生变化或其他特殊情况,基金管理人将视情况对上述开放日和开放日进行相应调整,但应在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

(2)申购赎回开始日期和业务处理时间

基金管理人在确定“部分实物和部分现金申购赎回”的开始时间后,应按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公布申购赎回的开始时间,方可开始办理申购赎回。

基金管理人不得在基金合同规定的日期或时间以外购买或赎回基金份额。投资者在基金合同约定的日期和时间以外的日期和时间申请认购和赎回,登记结算机构确认接受的,视为投资者在下一个开放日提交的认购和赎回申请,并在下一个开放日按照申请办理。

3.购买和赎回原则

(1)基金采用股份认购和赎回的方式,即认购和赎回均适用于股份。

(2)基金的购买对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和其他对价。

(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。

(4)购买和赎回应符合业务规则的规定。

(五)基金管理人可以在不违反法律法规、不对持有人利益造成重大不利影响的情况下,或者根据深圳证券交易所或登记结算机构的相关规定及其变更和调整,对上述原则进行调整。新规则实施前,基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上发布公告。

4、购买和赎回程序

(1)申购和赎回的申请方式

投资者必须在开放日的特定业务办理时间内,按照申购、赎回代理证券交易商或基金管理人规定的程序申请申购或赎回。

投资者提交申购申请时,应按照申购赎回清单的规定准备足够的申购对价,提交赎回申请时,应持有足够的基金份额余额和现金,否则提交的申购赎回申请无效。

(2)购买和赎回申请的确认

投资者的申购和赎回申请应在受理之日确认。如果投资者未能提供所需的购买考虑,购买申请将失败。如果投资者持有的符合要求的基金份额不足,或者未能按要求准备足够的现金,或者基金组合没有满足要求的足够赎回对价,赎回申请将失败。

投资者认购的资金可以在当日出售;投资者可以在赎回股票的当天卖出股票。

(3)认购和赎回的结算、交付和登记

基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及基金申购赎回过程中涉及的其他对价的清算和结算,应遵守相关业务规则、参与方之间的相关协议及不时修订的相关规定。

投资者在交易日成功认购后,登记结算机构应当在交易日收盘后办理基金份额和在深交所上市的成份股结算以及投资者现金置换清算;办理t 1现金替代结算和现金差额结算,t 2现金差额结算,并将结果发送给申购和赎回代理证券交易商、基金管理人和基金托管人。

投资者在交易日成功赎回后,登记结算机构应当在交易日收盘后办理基金份额注销、深交所上市成份股结算和投资者现金置换清算;办理t 1现金替代结算和现金差额结算,t 2现金差额结算,并将结果发送给申购和赎回代理证券交易商、基金管理人和基金托管人。

登记结算机构和基金管理人在结算过程中发现不能正常履行的,应当按照业务规则、参与方的相关协议以及不时修订的相关规定进行处理。

基金管理人、深圳证券交易所和登记结算机构可以在法律法规允许的范围内,调整基金份额的申购和赎回程序,以及清算、结算和登记的处理时间、方式和规则。基金管理人应当不迟于新规生效前在指定媒体上发布公告。

5.购买和赎回的数量限制

投资者认购和赎回的资金份额应为认购和赎回的最低单位的整数倍。

基金管理人可以根据基金运作、市场变化、投资者需求等因素,在不违反相关法律法规的情况下,提前调整和公布基金的最低申购和赎回单位。

接受认购申请对股票型基金份额持有人利益造成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单个投资者认购份额上限、拒绝大额认购、暂停基金认购等措施。有效保护股票基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。

目前,该基金的最低申购赎回单位为1,000,000。基金管理人可以根据市场情况、市场变化、投资者需求等因素,在法律法规允许的情况下,调整申购和赎回的数量或比例限制。基金管理人在调整前,必须按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

6、购买和赎回对价、费用和目的

(1)购买对价是指投资者在购买基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。购买对价和赎回对价应根据购买和赎回清单以及投资者购买和赎回的基金份额金额确定。

(二)投资者购买或赎回基金份额时,申购、赎回代理证券公司可收取不超过0.5%的佣金,包括证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

(三)基金份额在交易日的净值应当在当日收盘后计算,并在交易日内公告。如遇特殊情况,计算或公告可适当推迟,并报中国证监会备案。申购和赎回清单由基金管理人编制。交易日的申购和赎回清单将在当日深交所开市前公布。今后,如果市场条件发生变化或相关业务规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下,调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间,并提前公告。

7.购买和赎回清单的内容和格式

(1)申购和赎回清单内容

T日申购赎回清单的公告内容包括与最低申购赎回单位相对应的赎回现金、投资组合各组成部分的证券数据、现金替代、T日预计现金差额、t-1日现金差额、基金份额净值等相关内容。

(2)赎回现金

“赎回现金”不属于复合证券。它是一种虚拟证券,添加到申购和赎回清单中,以方便登记结算机构的结算和结算安排。“赎回现金”的现金替代标记为“必须”,但其含义不同于复合成分证券的“赎回现金”。“赎回现金”的现金替代金额是对应于最低购买单位的非深圳成分证券的现金替代金额“必须”与“允许”非深圳成分证券的现金替代金额之和。赎回替代金额是与最低赎回单位相对应的非深圳成分证券的现金替代金额“必须”与“允许”非深圳成分证券的现金替代金额之和。

(三)证券组合的相关内容

组合证券是指基金基础指数中包含的全部或部分证券。申购和赎回清单将公布与最小申购和赎回单位相对应的证券每个组成部分的名称、代码和数量。

(4)现金置换相关内容

现金置换(Cash replacement)是指投资者在购买和赎回过程中,根据基金合同和招股说明书的规定,用来置换投资组合中某些证券的一定金额的现金。

现金替代分为三种类型:禁止现金替代(标记为“禁止”)、允许现金替代(标记为“允许”)和要求现金替代(标记为“要求”)。

对于深圳成分证券,现金替代的类型可以设置为“禁止”、“允许”和“要求”。

对于上海股市成分证券,可以将其设置为“允许”和“必须”。

对现金替代的禁令适用于在深交所上市的成份股,这意味着在购买和赎回基金份额时,不得使用现金替代成份股。

现金置换适用于所有组成股票。

当现金替代适用于深交所上市的成分股票时,现金替代是指在购买基金份额时,允许现金作为全部或部分成分证券的替代物,但在赎回基金份额时,不允许现金作为成分证券的替代物。

当现金可以替代在上海证券交易所上市的成分股票时,是指在购买和赎回基金份额时,成分证券必须根据基金管理人的交易情况,以现金作为替代物向投资者退款或补充资金。

现金替代适用于所有组成股票,这意味着在购买和赎回基金股票时,必须使用固定现金作为组成证券的替代物。

B.现金替换

可被现金替代的组合证券可分为深圳上市的组合证券和上海上市的组合证券。

[1]深证成分证券

(1)申请:投资者购买头寸不足的深圳成分证券。登记结算机构应首先使用深圳上市的成分证券,差额不足时以现金替代。

(2)替代金额:对于可以用现金替代的证券,替代金额的计算公式为:

替代金额=替代证券数量x证券参考价格x(1+现金替代溢价比率)

其中,“证券参考价格”是除息调整后t-1天的证券收盘价。如果深圳证券交易所的参考价格确定原则发生变化,以深圳证券交易所公告中规定的参考价格为准。

收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金经理需要在正常交易后购买该证券,而实际购买价格加上相关交易成本可能与购买时的参考价格不同。为了便于操作,基金经理预先确定现金替代溢价在申购和赎回清单中的比例,并相应地收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购买这部分证券的实际成本,基金管理人将退还收取的超额金额;如果预先收取的金额低于基金购买这部分证券的实际成本,基金经理将向投资者收取差额。

(3)置换量的处理程序

在交易日,基金经理公布了申购和赎回清单中的现金置换溢价比例,并相应收取置换金额。

基金经理将在交易结束后的正常交易后2个交易日内(以下简称为交易2天)购买部分替代证券,其替代金额为收到的替代金额。在T+2结束时,如果所有被替换证券都已购买,则替换金额与被替换证券的实际购买成本(包括购买价格和交易成本)之间的差额将用于确定基金应退还投资者或投资者应补足的金额。如果不能购买全部替换证券,则替换金额与已购买部分替换证券的实际购买成本之差加上未购买部分替换证券的价值(按t 2收盘价计算)应用于确定基金应退还投资者或投资者应补足的金额。

特殊情况:如果深圳证券交易所正常交易日已满20天,且该证券自t日起正常交易日不足2天,则以置换金额与购买的部分置换证券实际购买成本之差加上未按最新收盘价计算的部分置换证券价值,确定基金应退还投资者或投资者的金额。

如果在现金置换日(T日)至T-2日(或在特殊情况下从T日起的第20个交易日)之间股权发生任何变化,如除息、股票转让(增加)和配股,应进行相应的调整。

在t 2后的第1个工作日(特殊情况下为T2后的第21个交易日),基金管理人将向相关申购、赎回机构和基金托管人发送退款和补偿款的明细和汇总数据,相关资金的结算和交付将在接下来的3个工作日内完成。

(4)替代限制:为了有效控制基金的跟踪偏差和跟踪误差,基金管理人可以规定投资者可用现金替代的总比例不得超过认购基金份额净资产值的一定比例。现金置换率的计算公式为:

深圳证券交易所现金置换率计算公式发生变化的,以深圳证券交易所公告的规定为准。

[2]适用于上海股市成分证券

(一)申请:投资者申购赎回时在上海上市的成分证券。注册结构机构将取代所有上海股市成分证券,可以用现金取代。

(2)替代金额:对于可被现金替代的上海股市成分证券,替代金额的计算公式为:

购买替代金额=替代证券数量x证券参考价格x (1现金替代溢价比率)

赎回替代金额=替代证券数量x证券参考价格x(1-现金替代贴现率)

其中,“证券参考价格”是除息调整后t-1天的证券收盘价。如果上海证券交易所的参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所公告中规定的参考价格为准。

认购期间收取现金替代溢价的原因是基金经理将购买现金替代的证券,实际购买价格加上相关交易成本可能与认购时的参考价格不同。为了便于操作,基金经理在认购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并相应地收集认购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购买这部分证券的实际成本,基金管理人将退还收取的超额金额;如果预先收取的金额低于基金购买这部分证券的实际成本,基金经理将向投资者收取差额。

赎回时扣除现金替代折扣的原因是,对于使用现金替代的证券,基金经理将出售该证券。扣除相关交易成本后,实际销售价格可能与赎回参考价格不同。为便于操作,基金经理在申购和赎回清单中预先确定现金置换贴现率,并相应支付赎回置换金额。如果提前支付的金额低于基金出售这部分证券的实际收入,基金管理人将退还少付的差额;如果提前支付的金额高于基金出售这部分证券的实际收入,基金经理将向投资者收取超额支付的差额。

(3)置换量的处理程序

在T日,基金经理公布了申购和赎回清单中的现金置换溢价比例和现金置换折价比例,并收取了申购和赎回置换金额,相应支付了赎回置换金额。

基金管理人在收到t的买入交易确认后,将按照“时间优先、实时申报”的原则依次买入被买入替换的部分证券,在收到赎回交易确认后,按照“时间优先、实时申报”的原则依次卖出和赎回被替换的部分证券。对于交易日未完成的交易,基金管理人应在交易日后更换的成分证券正常交易后的2个交易日内(以下简称t 2天)完成上述交易。

时间优先原则是:如果购买和赎回方向相同,首先确认交易的人优先于后来确认交易的人。顺序根据深交所确认买入和赎回的时间确定。

实时报告的原则是:在本所持续竞价期间,基金管理人应根据本所收到的买入和赎回确认记录,在技术系统允许的情况下,向本所实时报告替代证券的交易指令。

基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基

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